Chuyên viên tuân thủ ngân hàng (compliance)

Theo dõi ngân hàng có làm đúng luật, quy định của Ngân hàng Nhà nước và quy chế nội bộ không.

Nhóm Holland: CI, Nghiệp vụ, Nghiên cứu
Lương khoảng, triệu đồng một tháng: Mới vào nghề 11–16. Sau 3–5 năm 18–35.
Trình độ vào nghề: Đại học
Ngành học dẫn tới nghề này: Tài chính – Ngân hàng (A00, A01, D01)Luật kinh tế (A00, A01, C00)

Một ngày làm việc

Công việc hằng ngày: Đọc văn bản mới của Ngân hàng Nhà nước, tóm tắt thay đổi
Góp ý quy trình, sản phẩm mới trước khi ra mắt
Kiểm tra ngẫu nhiên hồ sơ tại chi nhánh
Hướng dẫn nhân viên về quy định mới
Chuẩn bị tài liệu khi thanh tra, kiểm toán yêu cầu
Cập nhật sổ tay quy định, gửi cảnh báo vi phạm
Cần có: Luật Các tổ chức tín dụng và văn bản hướng dẫn
Đọc văn bản pháp luật nhanh, chính xác
Viết rõ ràng, dễ hiểu
Tiếng Anh; chứng chỉ ICA là lợi thế
Lộ trình thăng tiến: Chuyên viên tuân thủ → Chuyên viên chính → Trưởng phòng tuân thủ → Giám đốc khối tuân thủ
Nơi làm việc: Hội sở ngân hàng, công ty tài chính, công ty chứng khoán, bảo hiểm
Điều ít ai nói trước: Hay bị coi là bộ phận cản đường kinh doanh vì phải nói không nhiều. Văn bản mới ra liên tục, bỏ sót một quy định là ngân hàng có thể bị phạt nặng.