Chuyên viên tuân thủ

Kiểm tra doanh nghiệp, ngân hàng làm đúng luật, đúng quy định nội bộ và phòng chống rửa tiền.

Nhóm Holland: CI, Nghiệp vụ, Nghiên cứu
Lương khoảng, triệu đồng một tháng: Mới vào nghề 12–18. Sau 3–5 năm 20–35.
Trình độ vào nghề: Đại học
Ngành học dẫn tới nghề này: Kế toán (A00, A01, D01)Tài chính – Ngân hàng (A00, A01, D01)Luật kinh tế (A00, A01, C00)

Một ngày làm việc

Công việc hằng ngày: Đọc quy định mới, báo các phòng ban cần sửa gì
Soạn chính sách nội bộ, quy trình kiểm soát
Sàng lọc khách hàng, giao dịch đáng ngờ (AML, KYC)
Kiểm tra định kỳ hồ sơ các chi nhánh
Đào tạo nhân viên về phòng chống tham nhũng, bảo vệ dữ liệu
Báo cáo vi phạm lên ban điều hành, cơ quan quản lý
Cần có: Luật doanh nghiệp, ngân hàng, phòng chống rửa tiền
Tỉ mỉ, luôn đặt câu hỏi
Viết quy trình rõ ràng
Chứng chỉ quốc tế như ICA, CAMS là lợi thế
Lộ trình thăng tiến: Chuyên viên tuân thủ → Chuyên viên cao cấp → Trưởng phòng tuân thủ → Giám đốc tuân thủ
Nơi làm việc: Ngân hàng, công ty chứng khoán, bảo hiểm, tập đoàn đa quốc gia, doanh nghiệp FDI
Điều ít ai nói trước: Khác pháp chế ở chỗ phải kiểm tra, giám sát liên tục chứ không chỉ tư vấn. Hay phải nói không với bộ phận kinh doanh đang chạy chỉ tiêu.